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14场胜负彩:为了短期利益而放弃专长

时间:2021/4/8 10:59:49   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:最近,中国证监会公布了29家证券交易商的罚款,基本上都与投资银行有关,其中IPO业务是主要焦点。监管部门发现,保荐人对发行人的核查不足,内部控制有效性不足,未能勤勉地对发行人进行监督。参与的经纪人既有主要保荐人,也有小型经纪人。对有关保险代理人依法给予监管谈话、警告信等各级行政处罚,并确定其为不合适人选。回顾高盛等主要...
最近,中国证监会公布了29家证券交易商的罚款,基本上都与投资银行有关,其中IPO业务是主要焦点。监管部门发现,保荐人对发行人的核查不足,内部控制有效性不足,未能勤勉地对发行人进行监督。参与的经纪人既有主要保荐人,也有小型经纪人。对有关保险代理人依法给予监管谈话、警告信等各级行政处罚,并确定其为不合适人选。

回顾高盛等主要外资银行的百年发展历程,可以看出,投资银行要打造“百年老店”,离不开自身的文化遗产。提高专业能力,培养专业素养,是投资银行最基本的专业要求。去年以来,港交所多次指出,一些投行的IPO申请材料质量低劣,犯了常识错误,严重损害了投行的专业形象。例如,表单中的数据与主文本不一致;招股说明书封面模板出现“乌龙”字样,监事出具委托书后仍存在错误与遗漏。

专业精神的核心在于责任感。遗憾的是,一些实践者在实践过程中不认真履行职责,偷工减料。业内人士指出,为了加快项目进度,一些投资银行和发行人表示担忧,宣称很多项目是“半成品”,暴露了违规行为。例如,发行人的相关事项没有得到充分检查;主要合同没有披露;发行人的历史问题没有得到解决;具体的关联方交易或持股并未披露。这可能会帮助客户在一段时间内混水摸鱼,但一旦被发现,发行人将无法逃脱惩罚的后果。另外,信的质量低对投资者来说也是一种疏忽。一些券商在内部强调,在IPO受到严格监管后,“应全面覆盖,不得隐瞒或挤牙膏”。

投资银行应该着眼于长期利益。在历史上,有很多证券公司破产和清算,这与激进的业务无关。近年来,一些投资银行仍然充斥着渴望快速成功的“快钱”文化。回顾五六年前的并购重组泡沫时期,当时盛行的是概念性重组和并购基金。最后,它们到处都是,商誉爆了,个别经纪公司也牵连其中。如果投资银行过分追求业务规模和增长,往往会忽视风险,为了短期利益而放弃专长。

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